公告日期:2024-09-20
中国国际金融股份有限公司
关于北京理工导航控制科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定,中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)作为正在履行北京理工导航控制科技股份有限公司(以下简称“理工导航”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,负责理工导航上市后的持续督导工
作,并出具本持续督导期间(以下简称“2024 年上半年”或“报告期”)跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对 保荐机构已建立健全并有效执行
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度,并制定了相应
的工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始 保荐机构已与理工导航签订《保
2 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协 荐协议》,该协议明确了双方在
议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报 持续督导期间的权利和义务,并
上海证券交易所备案 报上海证券交易所备案。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违 2024 年上半年,公司未出现按有
3 规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券 关规定须保荐机构公开发表声明
交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定 的违法违规情况。
媒体上公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现 2024 年上半年,公司及其相关当
4 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报 事人未出现违法违规或违背承诺
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 等事项。
规、违背承诺等事项的具体情况,保荐人采取的
督导措施等
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 保荐机构通过日常沟通、定期或
5 等方式开展持续督导工作 不定期回访等方式,对公司开展
持续督导工作。
序号 工作内容 持续督导情况
2024 年上半年,保荐机构督导公
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 司及其董事、监事、高级管理人
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 员遵守法律、法规、部门规章和
的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所 上海证券交易所发布的业务规则
做的各项承诺 及其他规范性文件,切实履行其
所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促公司依照相关规定
7 度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 健全完善公司治理制度,并严格
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 执行公司治理制度。
范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包 保荐机构对公司内控制度的设
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 计、实施和有效性进行了核查,
8 审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外 上市公司的内控制度符合相关法
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 规要求并得到了有效执行,能够
等重大经营决策的程序与规则等 保证公司的规范运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促公司依照相关规定
9 度,审阅信……
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