公告日期：2024-08-27

海通证券股份有限公司

关于上海奥浦迈生物科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2022年6月13日出具的《关于同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1232号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股2,049.5082万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币80.20元，募集资金总额为人民币1,643,705,576.40元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,510,944,779.75元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月30日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第ZA15717号），验证募集资金已全部到位。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方/四方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《上海奥浦迈生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明

序 投资总额 使用募集资 项目环保批
号 项目名称 （万元） 金投入金额 项目备案批文号 文号

（万元）

奥浦迈 沪自贸临管
1 CDMO 生物 32,143.00 32,143.00 项目代码： 环保许评

药商业化生 2101-310120-04-05-561808 [2021]49 号
产平台（注）

奥浦迈细胞 项目代码： 沪浦环保许
2 培养研发中 8,123.54 8,123.54 2103-310115-04-05-563090 评[2021]197
心项目 号

3 补充流动资 10,000.00 10,000.00 不适用 不适用

金

总计 50,266.54 50,266.54 - -

注：上述“奥浦迈 CDMO 生物药商业化生产平台”已结项，结余募集资金已用于永久补充流动资金。

三、本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

本着股东利益最大化的原则，为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取更多回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）决议有效期

上述投资期限为本次董事会审议通过之日起12个月内。

（四）投资额度及期限

公司拟计划使用最高不超过人民币70,000.00万元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限为12个月。

（五）实施方式

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