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公告日期:2024-09-06
中信建投证券股份有限公司
关于云从科技集团股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:中信建投证券股份有 被保荐公司名称: 云从科技集团股份有
限公司 限公司
联系方式:010-65608304
保荐代表人姓名:高吉涛 联系地址:北京市朝阳区景辉街 16 号院
1 号楼泰康集团大厦
联系方式:021-68801584
保荐代表人姓名:吴建航 联系地址:上海市浦东新区浦东南路 528
号上海证券大厦
经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)“证监许可〔2022〕333号文”批准,云从科技集团股份有限公司(简称“公司”或“云从科技”)向社会公开发行人民币普通股 112,430,000 股。公司本次发行新股的发行价为 15.37元/股,募集资金总额为 172,804.91 万元,扣除发行费用 10,095.42 万元后,实际
募集资金净额为 162,709.49 万元。本次公开发行股票于 2022 年 5 月 27 日在上海
证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司(简称“中信建投证券”或“保荐人”)担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》,中信建投证券出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐人已建立健全并有效执行了持续督导制
1 度,并针对具体的持续督导工作制定相 度,并制定了相应的工作计划。
应的工作计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导
工作开始前,与上市公司或相关当事人 保荐人已与云从科技签订《保荐协议》,该协
2 签署持续督导协议,明确双方在持续督 议明确了双方在持续督导期间的权利和义
导期间的权利义务,并报上海证券交易 务。
所备案。
工作内容 持续督导情况
通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐人通过日常沟通、定期或不定期回访、
3 尽职调查等方式开展持续督导工作。 现场检查等方式,了解云从科技经营情况,
对云从科技开展持续督导工作。
持续督导期间,按照有关规定对上市公
4 司违法违规事项公开发表声明的,应于 本持续督导期,云从科技未出现按有关规定
披露前向上海证券交易所报告,经上海 须保荐人公开发表声明的违法违规情况。
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间,上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的,应
自发现或应当发现之日起五个工作日内 本持续督导期,云从科技未发生违法违规或
5 向上海证券交易所报告,报告内容包括 违背承诺等事项。
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况,保荐机构
采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管 本持续督导期,保荐人督导云从科技及其董
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则
范性文件,并切实履行其所做出的各项 及其他规范性文件,切实履行其所做出的各
承诺。 项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
7 治理制度,包括但不限于股东大会、董 保荐人督促云从科技依照相关规定健全完善
事会、监事会议事规则以及董事、监事 公司治理制度,并严格执行公司治理制度。
和高级管理人员的行为规范等。
督导上……
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