公告日期：2024-08-23

华泰联合证券有限责任公司

关于三生国健药业（上海）股份有限公司

继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理

的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“三生国健”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对三生国健继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 23 日出具的《关于同意三生国
健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）61,621,142 股，发行价为每股人民币 28.18 元，募集资金总额为人民币 1,736,483,781.56 元，扣除承销费以及其他发行费用（含增值税）后，实际募集资金净额计人民币1,634,428,187.64 元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具了《验资报告》（安永华明（2020）
验字第 60468439_B01 号）。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专
户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见 2020 年 7 月 21 日披露
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

单位：人民币元

项目 金额

募集资金总额 1,736,483,781.56

减：主承销商承销费 78,228,594.36

实际收到的募集资金总额 1,658,255,187.20

减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 12,288,885.44

减：2020 年支付发行费用金额 11,538,114.12

募集资金净额 1,634,428,187.64

减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 132,306,892.12

减：投入募集资金项目的金额 1,092,193,997.02

减：投资产品余额 390,000,000.00

加：投资产品利息 16,668,947.57

加：利息收入 45,442,605.29

募集资金余额 82,038,851.36

截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买投资产品未到期赎回金
额为人民币 390,000,000.00 元，其中：于中国工商银行股份有限公司上海市浦东软件园支行购买的结构性存款和七天通知存款，于 2024 年 6 月末未到期赎回金额分别为人民币 240,000,000.00 元和人民币 150,000,000.00 元。

二、继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

（一）投资目的

在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效控……
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