公告日期：2024-08-23

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-047
江苏华盛锂电材料股份有限公司

关于预计外汇衍生品交易额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
交易目的：公司出口业务外汇结算比重较大，为有效规避外汇市场的风险，
防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，
合理降低财务费用，公司及控股子公司拟与银行等金融机构开展外汇衍生品
交易业务。公司的外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以规避和防
范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
交易品种及金额：不超过 2,000.00 万美元或等值其他货币。
交易工具：外汇远期、外汇掉期、买入期权、卖出期权及期权组合等外汇衍
生业务。
交易场所：银行等金融机构

已履行的审议程序：公司于 2024 年 8 月 22 日召开了第二届董事会第十五次
会议、第二届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于预计外汇衍生品
交易额度的议案》，本次议案无需提交股东大会审议。
特别风险提示：公司及控股子公司进行外汇衍生品交易业务遵循稳健原则，
外汇衍生品交易业务与日常经营需求密切相关，是基于资产、负债状况以及
外汇收支业务情况具体开展，以规避和防范汇率、利率风险为目的。但在进
行外汇衍生品交易业务时也会存在一定的市场风险、操作风险、银行违约风
险等，敬请投资者注意投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的

公司出口业务外汇结算比重较大，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及控股子公司拟与银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务。公司的外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

（二）交易金额

公司及控股子公司预计拟进行外汇衍生品交易业务资金总额度折合不超过2,000.00 万美元或等值其他货币（额度范围内资金可滚动使用），额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。

（三）资金来源

公司及控股子公司将使用自有资金开展金融衍生品交易业务，不涉及募集资金或银行信贷资金。

（四）交易方式

公司及控股子公司将按照衍生品套保原则和汇率风险中性管理原则，根据合同需要选择外汇远期、外汇掉期、买入期权、卖出期权及期权组合等相对简单透明、流动性强、风险可认知、市场有公开参考价格，不超过 12 个月的外汇衍生业务，不从事复杂嵌套、与不可控因素挂钩的外汇衍生工具交易。交易对手为具有外汇衍生品交易业务经营资格、经营稳健且资信良好的金融机构。

（五）交易期限

期限自公司第二届董事会第十五次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，授权期限内任一时间点的交易余额不超过 2,000 万美元或等值其他货币。

二、审议程序

公司于 2024 年 8 月 22 日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十一次会议，分别审议通过了《关于预计外汇衍生品交易额度的议案》，本次议案无需提交股东大会审议。

三、交易风险分析及风控措施

（一）风险分析

1、市场风险：因国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，外汇衍生品交易业务面临一定的市场风险。

2、操作风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度高，可能会由于操作人员未及时、充分地理解衍生品信息，或未按规定程序进行操作而造成一定风险。

3、银行违约风险：对于远期外汇交易，如果在合约期内银行违约，则公司不能以约定价格执行外汇合约，存在风险敞口不能有效对冲的风险。

（二）风险控制措施

1、公司制定了《江苏华盛锂电材料股份有限公司金融衍生品交易管理制度》，对外汇远期合约产品的购买及决策权限等进行规定。董事会、股东大会审议通过后，授权总经理、财务总监及其组建的外汇风险管理小组在审议额度范围内审批外汇衍生品业务方案和签署相关协议及其他附件文件。未经授权或审批，其他部门和个人无权做出外汇衍生品交易业务的决定。

2、公司不断优化相应制度及风险防范措施，成立了外汇风险管理小组，成员涵盖公司管理层、业务、董事会办公室及财务部等……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。