公告日期：2024-05-15

证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-019
广州三孚新材料科技股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
42,952,000 股。

本次股票上市流通总数为 42,952,000 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 22 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州三孚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1228 号）和《广州三孚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A）股
2,304.6377 万股，并于 2021 年 5 月 21 日在上海证券交易所科创板上市交易。公
司首次公开发行前总股本为 6,913.3623 万股，首次公开发行后总股本为9,218.0000 万股，其中有限售条件流通股合计 7,128.3365 万股，无限售条件流通股合计 2,089.6635 万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为 2 名，该部分限售股股东对应的股份数量为 42,952,000 股，占公司股本总数的比例为46.22%，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。现限售期即将届满，将于 2024年 5 月 22 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化

（一）2022 年 11 月 29 日，公司办理完成 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期第一批次归属的股份登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。该次归属新增股份 627,500 股已于
2022 年 12 月 6 日上市流通，公司股本总数由 92,180,000 股增加至 92,807,500
股。

（二）2023 年 6 月 1 日，公司办理完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期第二批次归属的股份登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。该次归属新增股份 112,500 股已于
2023 年 6 月 8 日上市流通，公司股本总数由 92,807,500 股增加至 92,920,000 股。
除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《招股说明书》及《广州三孚新材料科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请上市流通限售股股东就首次公开发行前所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等所作承诺如下：

公司控股股东上官文龙，实际控制人上官文龙、瞿承红承诺：

“（1）自三孚新科股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人所直接和间接持有的三孚新科首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由三孚新科回购该部分股份，三孚新科上市时未盈利的，在三孚新科实现盈利前，自三孚新科股票上市之日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内，每年减持的持有的三孚新科首次公开发行股票前已发行的股份不超过三孚新科股份总数的 2%。

（2）除前述锁定期外，在本人担任三孚新科的董事和高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有三孚新科股份总数的百分之二十五。离职后半年内，不转让本人所持有的三孚新科股份。

（3）本人所持有的三孚新科股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低
于发行价（指三孚新科首次公开发行股票的发行价格，如因上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）；上市后六个月内如三孚新科股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价的，本人持有三孚新科股票的锁定期限自动延长六个月。在延长的锁定期内，不转让或委托他人管理本人所直接或间接持有的三孚新科首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由三孚新科回购该部分股份。

若以上承诺内容未被遵守，则相关股票买卖收益归公司所有。若因此给公司或其他投资者造成经济损失的，由本人依法承担……
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