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公告日期:2024-08-30
民生证券股份有限公司
关于广州三孚新材料科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定,民生证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为广州三孚新材料科技股份有限公司(以下简称“三孚新科”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,对三孚新科进行持续督导,并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并 保荐机构已建立并有效执行了持
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 续督导制度,并制定了相应的工作
划 计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作 保荐机构已与三孚新科签订《保荐
2 开始前,与上市公司或相关当事人签署持续 协议》,该协议明确了双方在持续
督导协议,明确双方在持续督导期间的权利 督导期间的权利和义务,并报上海
义务,并报上海证券交易所备案 证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调 定期回访、现场检查等方式,了解
查等方式开展持续督导工作 三孚新科业务情况,对三孚新科开
展了持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违 本持续督导期间,三孚新科在持续
4 法违规事项公开发表声明的,应于披露前向 督导期间未发生按有关规定需保
上海证券交易所报告,并经上海证券交易所 荐机构公开发表声明的违法违规
审核后在指定媒体上公告 情况
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应 本持续督导期间,三孚新科在持续
5 当发现之日起五个工作日内向上海证券交易 督导期间未发生违法违规或违背
所报告,报告内容包括上市公司或相关当事 承诺等事项
人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情
况,保荐人采取的督导措施
在持续督导期间,保荐机构督导三
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 孚新科及其董事、监事、高级管理
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易发 人员遵守法律、法规、部门规章和
布的业务规则及其他规范性文件,并切实履 上海证券交易所发布的业务规则
行其所做出的各项承诺 及其他规范性文件,切实履行其所
作出的各项承诺
序号 工作内容 持续督导情况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促三孚新科依照相关
7 制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事 规定健全完善公司治理制度,并严
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 格执行公司治理制度
的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 保荐机构对三孚新科的内控制度
度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制 的设计、实施和有效性进行了核
8 度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联 查,三孚新科的内控制度符合相关
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 法规要求并得到了有效执行,能够
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 保证公司的规范运营
等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并 保荐机构督促三孚新科严格执行
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 信息披露制度,审阅信息披露文件
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