公告日期：2025-01-04

民生证券股份有限公司

关于广州三孚新材料科技股份有限公司

2024 年持续督导工作现场检查报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称“三孚新科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，于 2024 年 12 月 27 日对
三孚新科进行了定期现场检查。现将检查情况汇报如下：

一、本次现场检查的基本情况

2024 年 12 月 27 日，民生证券保荐代表人王建玮对三孚新科进行 2024 年度
定期现场检查。

本次现场检查主要关注如下事项：公司治理、三会运作和内部控制情况；公司信息披露情况；公司独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；关联交易、对外担保及重大对外投资情况；公司经营状况等其他相关事宜；保荐机构认为应予现场检查的其他事项。

现场检查期间，结合公司实际情况，现场检查人员与上市公司相关负责人进行了沟通交流，核查了公司三会文件、公司对外信息披露、内控制度运行、公司经营情况等资料，在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理、三会运作和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司的公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度；同时，查阅了三会会议文件等。

经现场检查，保荐机构认为：本持续督导期间内，三孚新科公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理
人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定。

（二）信息披露情况

现场检查人员对公司三会文件、会议记录、公司其他重大事项相关文件检查，并查阅指定披露渠道的相关信息。

经检查，保荐机构认为：本持续督导期间内，三孚新科按照中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规要求履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员核查了公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况。

经检查，保荐机构认为：本持续督导期间内，三孚新科资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

报告期初，公司 IPO 募集资金已全部使用完毕，所有募集资金专户均已注销完毕。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场核查人员查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，关联交易协议、对外担保协议、对外投资协议等。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间内，三孚新科已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范。截至本现场检查日，公司未对合并报表范围外的实体进行担保，公司发生的关联交易、对外担保及对外投资
均按照相应的决策机制进行。公司关联交易、对外担保及对外投资不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营情况

现场检查人员通过查阅公司季度财务报告、同行业上市公司的财务报告，了解公司的生产经营情况及公司主营业务所处市场环境变化情况。

经检查，保荐机构认为：本持续督导期间内，三孚新科经营模式、经营环境未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。公司前三季度归属于上市公司股东的净利润为-16,954,200.80 元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-31,478,217.50 元，主要由于（1）公司实施股权激励计划，股份支付费用金额较大；（2）公司加强组织架构及研发平台建设，积极引进研发、管理人才等共同导致公司 2024 年前三季度业绩亏损。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、上市公司应注意的事项及建议

建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义……
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