公告日期：2021-03-31

安徽承义律师事务所关于

合肥工大高科信息科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

补充法律意见书（五）

安徽承义律师事务所

ANHUI CHENGYI LAW FIRM

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目录

释 义 ......2
第一部分 补充核查期间事项......6

一、本次发行上市的批准和授权...... 6

二、发行人本次发行上市的主体资格...... 6

三、本次发行上市的实质条件...... 6

四、发行人的设立 ...... 9

五、发行人的独立性 ...... 10

六、发行人的发起人和股东...... 10

七、发行人的股本及演变...... 11

八、发行人的业务 ...... 11

九、关联交易及同业竞争...... 16

十、发行人的主要资产...... 24

十一、发行人的重大债权债务...... 36

十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 38

十三、发行人章程的制定与修改...... 38

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 38

十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 39

十六、发行人的税务 ...... 40

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术及其他...... 45

十八、发行人募集资金的运用...... 48

十九、发行人业务发展目标...... 49

二十、诉讼、仲裁、行政或刑事处罚...... 49

二十一、需要说明的其它事项...... 49

二十二、发行人《招股说明书（注册稿）》法律风险的评价...... 50

二十三、结论意见 ...... 50
第二部分 问询回复的更新......51

一、第一轮问询函问题 5、关于董监高...... 51

二、第一轮问询函问题 9、关于分包...... 52

三、第一轮问询函问题 10、关于销售...... 58

四、第一轮问询函问题 11、关于专利 ...... 69

五、第一轮问询函问题 12、关于资质...... 71

六、第一轮问询函问题 16、关于客户和销售 ...... 80

七、第一轮问询函问题 17、关于采购和供应商...... 89

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
公司/股份公司/发行人/工 指 合肥工大高科信息科技股份有限公司
大高科

工大高科有限 指 合肥工大高科信息技术有限责任公司，系发行人前身

华臻投资 指 合肥华臻投资管理有限公司，系发行人股东

省经信中心 指 安徽省经济信息中心，曾为发行人股东

合工大资产 指 合肥工业大学资产经营有限公司，系发行人股东

惟同投资 指 合肥惟同投资中心（有限合伙），系发行人股东

国元投资 指 国元股权投资有限公司，系发行人股东

国元证券 指 国元证券股份有限公司，系发行人股东

华安证券 指 华安证券股份有限公司，系发行人股东

银河创投 指 镇江银河创业投资有限公司，系发行人股东

海南华臻 指 海南华臻交通信息技术服务有限公司，系发行人全资子公司

海南正达 指 海南正达交通信息技术服务有限公司，曾为发行人子公司

合肥正达 指 合肥正达智控信息工程有限公司，系发行人控股子公司

上海玖现 指 上海玖现企业管理有限公司，系发行人参股公司

合肥湛达 指 合肥湛达智能科技有限公司，系发行人参股公司

本次发行/本次发行上市 指 公司本次公开发行不超过 2,169.00 万股人民……
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