公告日期：2024-12-03

国元证券股份有限公司

关于

合肥工大高科信息科技股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划

首次授予部分第三个归属期归属条件成就
之

独立财务顾问报告

二〇二四年十二月

目 录

一、释义 ...... 2
二、声明...... 3
三、基本假设...... 4
四、本次限制性股票激励计划的审批程序...... 5
五、本次归属的具体情况...... 6
六、独立财务顾问意见...... 9
七、备查文件及咨询方式...... 10

一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

工大高科、本公司、 指 合肥工大高科信息科技股份有限公司（含控股子公司）

公司、上市公司

独立财务顾问、本独 指 国元证券股份有限公司

立财务顾问

激励计划、本激励计 指 合肥工大高科信息科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划计划、本计划 划

激励计划草案 指 《合肥工大高科信息科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划（草案）》

限制性股票、第二类 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分
限制性股票 次获得并登记的本公司股票

股本总额 指 指公司目前已发行的股本总额

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管理人员、公
司核心技术人员及中层管理人员、核心骨干员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归
属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激
励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满
足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《业务指南》 指 《科创板上市公司信息披露业务指南第四号——股权激励信息
披露指引》

《公司章程》 指 《合肥工大高科信息科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元，万元 指 人民币元，人民币万元

注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划首次授予事项对上市公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。