公告日期：2020-11-10

关于合肥工大高科信息科技股份有限公 司首次公开发行股票并在科创板上市
申请文件的审核问询函的回复

保荐人（主承销商）

二○二○年十一月

关于合肥工大高科信息科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

申请文件的审核问询函的回复

上海证券交易所：

根据贵所下发的上证科审（审核）[2020]777 号《关于合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（以下简称“《问询函》”）的要求，合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或“工大高科”）与国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国元证券”）、安徽承义律师事务所（以下简称“发行人律师”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师”或“申报会计师”），本着勤勉尽责、诚实信用的原则，认真履行了尽职调查义务，针对问询函相关问题进行了认真核查，现回复如下，请予审核。

如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）一致。

本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

本回复报告中的字体代表以下含义：

问询函所列问题 黑体（加粗）

对问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）

涉及招股说明书的修改或补充披露 楷体（加粗）

目 录

目 录...... 2
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 4

问题 1、关于股东 ......4

问题 2、关于新三板挂牌 ......25

问题 3、关于子公司、参股公司 ......35

问题 4、关于员工持股计划及股权变动......46

问题 5、关于董监高 ......54
二、关于发行人业务 ...... 66

问题 6、关于市场 ......66

问题 7、关于产品 ......73

问题 8、关于外协和劳务外包 ......84

问题 9、关于分包 ......84

问题 10、关于销售 ......106

问题 11、关于专利 ......116

问题 12、关于资质 ......126

问题 13、关于核心技术 ......135

问题 14、关于研发 ......163

问题 15、关于员工人数 ......190

问题 16、关于客户和销售 ......193

问题 17、关于采购和供应商 ......225
三、关于公司治理与独立性 ...... 263

问题 18、关于关联交易 ......263
四、关于财务会计信息与管理层分析 ...... 265

问题 19、关于收入 ......265

问题 20、关于成本和毛利率 ......308

问题 21、关于期间费用和其他利润表科目......308

问题 22、关于研发 ......348

问题 23、关于应收账款及应收票据 ......348

问题 24、关于存货 ......397

问题 25、关于非流动资产 ......397

问题 26、关于税务 ......413

问题 27、关于其他财务会计信息 ......426
五、关于风险揭示 ...... 443

问题 28、关于重大事项提示 ......443

问题 29、关于风险因素 ......445
六、关于其他事项 ...... 449

问题 30、关于科创属性 ......449

问题 31、关于募投项目 ......450

问题 32、其他 ......459
一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1、关于股东

1.1 招股说明书披露，发行人历史上存在股权代持、无形资产出资等情况。
截至招股说明书签署之日，发行人有多名自然人股东，5 名国有股东或国有实
际控制的股东。

请发行人说明：（1）针对自然人股东人数较多、股权代持的情况，是否
符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》（以下简称《审
核问答（二）》）问题 1 的要求；（2）历史上是否存在出资……
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