公告日期：2024-08-20

中信证券股份有限公司

关于上海丛麟环保科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称“丛麟科技”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，对丛麟科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 5 月 20
日出具的《关于同意上海丛麟环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1072 号），并经上海证券交易所同意，公司于 2022 年 8月 25 日首次向社会公众公开发行人民币普通股 2,660.6185 万股，发行价格为每股人民币 59.76 元，募集资金总额为人民币 158,998.56 万元，扣除发行费用人民币 15,309.60 万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币 143,688.96万元，上述募集资金已经全部到位。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，于 2022 年 8 月 22 日出具了《验
资报告》（中汇会验[2022]6382 号）。

募集资金到账后，公司已依照相关规定对募集资金采取了专户存储管理，上述募集资金将全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《上海丛麟环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》以及公司于2022年9月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海丛麟环保科技股份有限公司关于调整募集资金项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2022-003），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

序 投资总额 原计划拟投入 调整后拟投入
号 项目名称 （万元） 募集资金金额 募集资金金额
（万元） （万元）

上海临港地区工业废物资源化利

1 用与处置示范基地再制造能力升 51,592.00 31,000.00 30,000.00
级项目

2 阳信县固体废物综合利用二期资 35,200.00 30,000.00 20,000.00
源化项目

3 运城工业废物综合利用处置项目 34,994.27 28,000.00 20,000.00

4 运城工业废物综合利用处置基地 55,000.00 54,000.00 29,000.00
刚性填埋场项目

5 补充流动资金 60,000.00 60,000.00 44,688.96

合计 236,786.27 203,000.00 143,688.96

由于募集资金投资项目建设及投入需要一定周期，且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）现金管理目的

在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定，拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司收益。

（二）投资额度及决议有效期限

公司拟使用额度不超过 6 亿元闲……
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