公告日期：2024-07-13

招商证券股份有限公司

关于南京国博电子股份有限公司

首次公开发行部分战略配售股上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南京国博电子股份有限公司（以下简称“国博电子”或“公司”）首次公开发行股份并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对国博电子首次公开发行部分战略配售股上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 29 日出具的《《 关于同意南京国博
电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕911 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 40,010,000 股，并于 2022 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板上
市，发行完成后总股本为 400,010,000 股，其中有限售条件流通股 369,581,882 股，无限售条件流通股 30,428,118 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股份，限售股股东数量为 1 名，为招商证券投资有限公司（以下简称“招商投资”），招商投资上市时持有的公司首发战略配售股为 1,200,300 股，经公司 2023 年年度权益分派后（《 以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股）持股数量变为 1,788,447 股，占公司总
股本比例为 0.30%。招商投资持有公司的战略配售限售股的限售期限为自公司股票
上市之日起 24 个月，现限售期即将届满，将于 2024 年 7 月 22 日解除限售并上市
流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司实施了 2023 年年度权益分派实施方案，以股权登记日 2024 年 7 月 1 日的
400,010,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.49 股，共计转增

196,004,900 股，本次分配后总股本为 596,014,900 股。具体内容详见公司于 2024 年
7 月 2 日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）的《南京国博电子股份有限公司 2023 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-030）。

除上述情况外，截至本公告披露日，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《南京国博电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，招商投资承诺所获配的股票限售期24个月，自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之日起开始计算。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 1,788,447 股（包含资本公积转增部分），占公司目前股份总数的比例为 0.30%，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起 24 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。除战略配售股份外，本次不存在其他上市流通的限售股；

（二）本次上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日；

（三）限售股上市流通明细清单

序号 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）

1 招商投资 1,788,447 0.30% 1,788,447 0

合计 1,788,447 0.30% 1,788,447 0

五、限售股上市流通情况表

限售股上市流通情况表如下：

序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）

1 1,788,447 1,788,447 24

合计 1,788,447 -

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认……
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