公告日期：2024-09-26

华泰联合证券有限责任公司

关于

江苏帝奥微电子股份有限公司
2024年限制性股票激励计划

授予事项

之

独立财务顾问报告

二〇二四年九月

目 录

一、 释义 ...... 3
二、 声明 ...... 4
三、 基本假设 ...... 5
四、 独立财务顾问意见...... 6

（一）本次限制性股票激励计划的审批程序...... 6

（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况...... 7

（三）本次限制性股票授予条件说明...... 8

（四）本次限制性股票的授予情况...... 8

（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 12

（六）结论性意见 ...... 12
五、 备查文件 ...... 12

一、释义

本独立财务顾问报告中，除文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
帝奥微、公司、上 指 江苏帝奥微电子股份有限公司
市公司
本独立财务顾问、 指 华泰联合证券有限责任公司
本财务顾问
本激励计划、本次

计划、限制性股票 《江苏帝奥微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
激励计划、2024 年 指 （草案）》

限制性股票激励
计划

本报告、本独立财 《华泰联合证券有限责任公司关于江苏帝奥微电子股份有限
务顾问报告 指 公司 2024 年限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报
告》

限制性股票、第二 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应的获益条件
类限制性股票 后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员
及核心技术（业务）骨干人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部
归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至
激励对象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需
满足的获益条件

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，必须为交易日

《公司章程》 指 《江苏帝奥微电子股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
露》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 上海证券交易所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由帝奥微提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对帝奥微股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对帝奥微的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。