公告日期：2024-08-29

中信建投证券股份有限公司

关于上海复旦微电子集团股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐人”）作为上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和要求，对复旦微电本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 1 日出具的《关于同意上海复
旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司本次向社会公开发行人民币普通股 12,000.00 万股，每股发行价格为人民币 6.23 元，募集资金总额为人民币 74,760.00 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 68,028.28 万
元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 7 月 30 日对本次发行的资金
到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2021〕6-70 号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐人中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐人及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。详细情况请参见公
司已于 2021 年 8 月 3 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《复
旦微电首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

根据《上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的实际募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：万元

序号 募集资金投资项目 项目投资总额 拟使用

募集资金额

1 可编程片上系统芯片研发及产业化项目 36,000.00 30,000.00

2 发展与科技储备资金 30,000.00 30,000.00

合计 66,000.00 60,000.00

公司首次公开发行募集资金投资项目已全部实施完毕,账面余额主要为超募资金，根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及使用期限

公司计划使用不超过人民币 2,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，使用期限自 2024 年 8 月 29 日至 2025 年 8 月 28 日。在前述额度和期
限范围内，资金可循环滚动使用。

（四）实施方式

授权公司总经理或财务负责人在上述额度范围及期限内行使该项决策权及
签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

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