公告日期：2024-08-31

国金证券股份有限公司

关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市

规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关

法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为钜泉光

电科技（上海）股份有限公司（以下简称“钜泉科技”、“公司”）持续督导工作的

保荐机构，负责钜泉科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制
具体的持续督导工作制定相应的工作计划 度，并制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与钜泉科技签订《保荐协议》，
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 该协议明确了双方在持续督导期间的权利
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 和义务，并报上海证券交易所备案

上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3 等方式开展持续督导工作 访、现场检查等方式，了解钜泉科技业务情
况，对钜泉科技开展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 钜泉科技在持续督导期间未发生按有关规
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 定需保荐机构公开发表声明的违法违规情
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 况

媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 钜泉科技在持续督导期间未发生违法违规
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 或违背承诺等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐机构督导钜泉科技
守法律、法规、部门规章和上海证券交易发布的 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
6 业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做 法规、部门规章和上海证券交易所发布的
出的各项承诺 业务规则及其他规范性文件，切实履行其
所作出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促钜泉科技依照相关规定健全
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 完善公司治理制度，并严格执行公司治理
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 制度

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对钜泉科技的内控制度的设计、
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 实施和有效性进行了核查，钜泉科技的内
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 控制度符合相关法规要求并得到了有效执
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 行，能够保证公司的规范运营

等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 保荐机构督促钜泉科技严格执行信息披露
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对

存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予

以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应 保荐机构对钜泉科技的信息披露文件进行
10 及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息 了审阅，不存在应及时向上海证券交易所
披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行 报告的情……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。