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公告日期:2024-08-30
西部证券股份有限公司
关于重庆山外山血液净化技术股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则(2024 年 4 月修订)》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导(2023 年 8 月修订)》等有关法律、法规的规定,西部证券股份有限公司(以下简称“保荐人”)作为重庆山外山血液净化技术股份有限公司(以下简称“山外山”、“公司”)持续督导工作的保荐人,负责山外山上市后的持续督导工作,并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针 保荐人己建立健全并有效执行了
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度,并制定了相应的
工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开 保荐人己与山外山签订《保荐协
2 始前,与上市公司签署持续督导协议,明确双 议》,该协议明确了双方在持续督
方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券 导期间的权利和义务,并报上海
交易所备案 证券交易所备案
保荐人通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 定期回访、现场检查等方式,了解
查等方式开展持续督导工作 山外山业务情况,对山外山开展
持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 2024 年上半年,山外山在持续督
4 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海 导期间未发生按有关规定需保荐
证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后 人公开发表声明的违法违规情况
在指定媒体上公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当 2024 年上半年,山外山在持续督
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 导期间未发生违法违规或违背承
报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出 诺等事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保
荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2024 年上半年,保荐人督导山外
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 山及其董事、监事、高级管理人员
遵守法律、法规、部门规章和上海
序号 工作内容 持续督导情况
发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履 证券交易所发布的业务规则及其
行其所做出的各项承诺 他规范性文件,切实履行其所做
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐人督促山外山依照相关规定
7 制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事 健全完善公司治理制度,并严格
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 执行公司治理制度,督导董事、监
行为规范等 事、高级管理人员遵守行为规范
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 保荐人对山外山的内控制度的设
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 计、实施和有效性进行了核查,山
8 内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、 外山的内控制度符合相关法规要
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 求并得到了有效执行,能够保证
的控制等重大经营决策的程序与规则等 公司的规范运行
督导上市公司建……
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