公告日期：2024-11-27

A 股代码：688428 A股简称：诺诚健华
港股代码：09969 港股简称：诺诚健华
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

诺诚健华医药有限公司

2024 年科创板限制性股票激励计划

（草案）

之

独立财务顾问报告

2024年 11 月

目录

一、释义 ...... 2
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本次限制性股票激励计划的主要内容 ...... 6

（一）激励对象的范围及分配情况 ...... 6

（二）授予的限制性股票数量...... 8

（三）股票来源...... 8

（四）限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排...... 8

（五）限制性股票授予价格...... 11

（六）激励计划的授予及归属条件 ...... 11

（七）激励计划其他内容 ...... 16

五、独立财务顾问意见...... 16

（一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ...... 16

（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见...... 17

（三）对激励对象范围和资格的核查意见...... 18

（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 ...... 18
（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见. 19

（六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 ...... 19
（七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查

意见 ...... 20

（八）对公司实施股权激励计划的财务意见...... 21
（九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的

意见 ...... 22

（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 23

（十一）其他...... 23

（十二）其他应当说明的事项...... 24

六、备查文件及咨询方式 ...... 25

（一）备查文件...... 25

（二）咨询方式...... 25
一、释义
本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

本公司、公司、上市公 指 InnoCare Pharma Limited，中文名称：诺诚健华医药有限
司 公司

独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于诺诚健
独立财务顾问报告 指 华医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计划（草
案）之独立财务顾问报告

本激励计划、本计划 指 诺诚健华医药有限公司 2024 年科创板限制性股票激励计
划

限制性股票、第二类限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
制性股票 件后分次获得并登记的本公司人民币普通股股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股子
激励对象 指 公司、分公司）董事、高级管理人员、核心技术人员及董
事会认为需要激励的其他员工

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
记至激励对象账户的行为

归属条……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。