公告日期：2024-08-29

国泰君安证券股份有限公司

关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司

使用基本存款账户支付募投项目人员费用

并以募集资金等额置换的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称“哈铁科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对哈铁科技使用基本存款账户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换相关事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1526 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 12,000 万股，每股发行价格人民币 13.58元，本次公开发行募集资金总额为人民币 1,629,600,000.00 元，扣除发行费用后,
实际募集资金净额为人民币 1,511,068,025.45 元。上述募集资金已于 2022 年 9 月
30 日全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了致同验字[2022]第 230C000569 号《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司验资报告》。

二、募集资金投资项目的基本情况

哈铁科技首次公开发行股票募集资金投资项目如下：

单位：万元

序号 项目名称 募集资金承诺 调整后投资总额 实施主体

投资总额

1 收购国铁印务有限 33,824.14 32,270.12 哈尔滨国铁科技集团股份
公司100%股权 有限公司

红外探测器研发及 哈尔滨国铁科技集团股份
2 产业化项目 11,833.90 11,833.90 有限公司、上海哈威克光电
技术有限公司

3 天津武清检测试验 13,096.62 13,096.62 天津哈威克科技有限公司
中心建设项目

4 轨道交通智能识别 5,601.64 5,601.64 天津哈威克科技有限公司
终端产业化项目

合计 64,356.30 62,802.28

三、使用基本存款账户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的原因

公司各募投项目支出含人工费，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》及银行操作要求，人员薪酬（含工资及工资附加费等）应通过公司各募投项目实施主体基本存款账户直接办理。若以募集资金专户直接支付募投项目涉及的人员薪酬，会出现各募投项目实施主体通过不同账户支付人员薪酬的情况，不符合银行相关规定。

为了确保募投项目款项及时支付，保障募投项目顺利推进，公司各募投项目实施主体根据实际情况履行相应审批程序后，以自有资金先行支付募投项目相关款项，后续按季度统计使用基本存款账户支付的募投项目人员费用，于次月从募集资金专户划转等额资金至公司各募投项目实施主体基本存款账户进行置换。

四、使用基本存款账户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的操作流程

1、各募投项目实施主体根据募投项目人员安排，确定募投项目实施人员名单和工时数据，如有变化需实时调整。

2、各募投项目实施期间，募投项目人员每月薪酬及费用在对应募投项目中列支，由公司基本存款账户统一支付。

3、各募投项目实施主体的人力资源业务部门按季度依据工时数据汇总编制各募投项目实施人员费用明细表，确认后提交各募投项目业务主管部门。

4、各募投项目业务主管部门核对相应募投项目人工费预算，编制以募集资
金等额置换使用基本存款账户支付募投项目人员费用的申请单，履行资金支付审批流程后，提交各募投项目财务部门。

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