公告日期：2024-09-14

广发证券股份有限公司

关于苏州清越光电科技股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”“保荐机构”“持续督导机构”）作为苏州清越光电科技股份有限公司（以下简称“清越科技”“公司”）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，负责清越科技上市后的持续督导工作，并出具半年度持续督导跟踪报告。

2024 年上半年，广发证券对清越科技的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 持续督导机构已建立健全并有效
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 执行了持续督导制度，已制定了相
划。 应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 持续督导机构已与清越科技签订
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 协议，明确了双方在持续督导期间
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 的权利义务，并已报上海证券交易
义务，并报上海证券交易所备案。 所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 持续督导机构通过日常沟通、定期
3 调查等方式开展持续督导工作。 或不定期回访、现场检查等方式，
对清越科技开展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年上半年，未发现清越科技按
4 法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 有关规定须持续督导机构公开发
上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 表声明的违法违规情况。

审核后在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 2024 年上半年，未发现清越科技应
5 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 向上海证券交易所报告的违法违
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交 规或违背承诺的情况。

易所报告。

持续督导机构督导清越科技及其
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 董事、监事、高级管理人员遵守法
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 律、法规、部门规章和上海证券交
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 易所发布的业务规则及其他规范
切实履行其所做出的各项承诺。 性文件，切实履行其所做出的各项
承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 持续督导机构督导清越科技依照
7 制度包括但不限于股东大会、董事会、监事 相关规定健全完善公司治理制度，
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 并严格执行公司治理制度。

的行为规范等。

本持续督导期内，持续督导机构已
督导上市公司建立健全并有效执行内控制 关注本报告“二、保荐机构和保荐
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 代表人发现的问题及整改情况”及
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 “三、重大风险事项”中说明的相
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 关事项。

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 持续督导机构督促清越科技进一
与规则等。 步建立健全并有效执行内部控制
制度。

本持续督导期内，持续督导机构已
关注本报告“二、保荐机构和保荐
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露……
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