公告日期：2025-01-03

国泰君安证券股份有限公司

关于陕西源杰半导体科技股份有限公司

2024 年度持续督导工作现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国泰君安”）作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“源杰科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》等有关法律、法规的规定，对公司 2024 年 1 月 1 日至本次现场检查期间
（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就本次现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国泰君安证券股份有限公司

（二）保荐代表人

李冬、吴同欣

（三）现场检查时间

2024 年 12 月 26 日

（四）现场检查人员

吴同欣

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营情况等。

1、查看上市公司主要生产经营场所；

2、与上市公司董事、高级管理人员或有关人员进行访谈；

3、查阅公司在本持续督导期间召开的历次三会文件；

4、查阅上市公司募集资金台账、募集资金运用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
8、检查公司及董监高所做承诺及履行情况。

二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司章程、三会议事规则，收集了公司本持续督导期间的股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。

本持续督导期间内，公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会陕西监管局《行政监管措施决定书》（陕证监措施字〔2024〕30 号）（以下简称《决定书》），公司因收入跨期确认存在以前年度定期报告信息披露不准确的情形，在募集资金使用管理方面存在不符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》第六条规定的情形。

经核查，截至本报告出具日，公司及公司相关责任人对《决定书》所述事项已进行相应整改，并持续完善相关内部控制。公司根据相关法律法规及规范性文件，制定了完备、合规的公司章程、公司治理制度，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司的三会会议文件，如会议通知、会议记录等，与指定网络披露的相关信息进行对比，并向公司进一步了解信息披露情况。

经核查，本持续督导期间，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员核查了公司在资产、人员、机构、业务、财务等方面是否保持独立；查阅了公司三会会议资料、公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况。

经核查，本持续督导期间，公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

公司首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，现场检查人员核对了募集资金专户对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议和使用超募资金、部分闲置募集资金进行现金管理的合同、凭证。

本持续督导期间内，公司及相关人员收到《决定书》，公司在募集资金使用管理方面存在不符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》第六条规定的情形。

经核查，截至本报告出具日，公司及公司相关责任人对《决定书》所述事项已进行相应整改，并持续规范募集资金使用。本持续督导期间，公司较好地执行了募集资金管理制度，公司募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了募集资金监管协议。公司使用募集资金置换预先已投入自……
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