公告日期：2024-11-16

裕太微电子股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范裕太微电子股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方之间
的关联交易，保证公司与关联方之间所发生的交易符合公平、公开、
公正的原则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共
和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《裕太微电子股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并参照中国证监会、
证券交易所的相关规定，特制定本制度。

第二章 关联交易和关联人的界定

第二条 关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间转移资源、劳
务或义务的行为（不论是否收取价款），主要包括：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）；

（三） 提供财务资助；

（四） 提供担保；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 委托或者受托管理资产和业务；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 签订许可使用协议；

（十） 转让或者受让研究与开发项目；

（十一） 购买原材料、燃料、动力；

（十二） 销售产品、商品；

（十三） 提供或接受劳务；

（十四） 委托或受托销售；

（十五） 在关联人的财务公司存贷款；

（十六） 与关联人共同投资；

（十七） 根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能引致资
源或者义务转移的事项。

第三条 公司是否与关联人构成关联关系，应从关联人对公司进行控制或影
响的具体方式、途径和程度等进行实质判断。本制度所指关联人包
括关联法人、关联自然人和潜在关联人。

第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织：
（一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；
（二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（三） 公司董事、监事或高级管理人员；

（四） 与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联
自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁
的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配
偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五） 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

（六） 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、
高级管理人员或其他主要负责人；

（七） 由本条第（一）项至第（六）项所列关联法人或关联自
然人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独
立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组
织，但公司及其控股子公司除外；

（八） 间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

（九） 根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，
可能导致公司利益对其倾斜的自然人、法人或其他组织。
在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后
12 个月内，具有本条所列情形之一的法人、其他组织或自然人，
视同公司的关联方。

公司与本条第（一）项所列法人或其他组织直接或间接控制的法人
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