公告日期：2024-11-21

海通证券股份有限公司关于大连豪森智能制造股份有限公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理相关事项的核查意见

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称“豪森智能”或“公司”）首次公开发行股票并上市和 2022 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对豪森智能使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票的募集资金

经中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 28 日出具的《关于同意大连豪森
设备制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2391 号）同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 32,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 20.20 元，募集资金总额为人民币646,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 56,340,117.90 元后，募集资金净额为人民币 590,059,882.10 元（以下简称“前次募集资金”）。

截至 2020 年 11 月 3 日，公司前次募集资金净额 590,059,882.10 元已全部到
位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZA15830 号《验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户存储监管协议。

（二）2022 年度向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 5 日出具的《关于同意大连豪森
设备制造股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1479
号）同意，公司采用向特定对象发行股票方式发行人民币普通股（A 股）38,400,000股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 21.69 元，募集资金总额为人民币 832,896,000.00 元，扣除发行费用人民币 16,009,661.90 元后，募集资金净额为人民币 816,886,338.10 元（以下简称“本次募集资金”）。

截至 2023 年 9 月 28 日，公司本次发行募集资金净额 816,886,338.10 元已全
部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2023]第 ZA15309 号《验资报告》。
二、募集资金投资项目情况

截至 2024 年 6 月 30 日，公司首次公开发行的募集资金投资项目情况和 2022
年度向特定对象发行股票募集资金投资项目情况详见公司于 2024 年 8 月 30 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《大连豪森智能制造股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2024-022）。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理相关事项的基本情况

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，预计能够提高募集资金使用效益。

（二）投资额度及投资期限

在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 1.6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（三）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全
性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于
结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等）。

（四）决议有效期及投资决策

该事项在董事会的决策范围内，无需提交公司股东大会审议，自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长在授权额度和期限内行使投
资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。