公告日期：2024-08-29

中信建投证券股份有限公司关于

四川汇宇制药股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

2021 年 10 月 26 日，四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“汇宇制药”
“公司”）在上海证券交易所科创板上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“保荐机构”）作为汇宇制药的保荐机构，
对汇宇制药进行持续督导，持续督导期为 2021 年 10 月 26 日至 2024 年 12 月 31
日。

2024 年上半年度，中信建投证券对汇宇制药的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况

工作内容 督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 续督导制度，并制定了相应的工作计划

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与汇宇制药签订持续督导始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 协议，明确了双方在持续督导期间的权议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 利和义务
海证券交易所备案
3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 汇宇制药在持续督导期间未发生按有违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 关规定须保荐机构公开发表声明的相交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒 关情况
体上公告

汇宇制药于2024年4月30日披露了《关
于董事、高级管理人员亲属短线交易及
4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违 致歉的公告》。汇宇制药于 2024 年 8
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发 月 6 日披露了《关于董事、高级管理人现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 员收到立案告知书的公告》，公司董事
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、 长、总经理丁兆先生于 2024 年 8 月 5
违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措 日收到《中国证券监督管理委员会立案
施等 告知书》，因涉嫌短线交易汇宇制药股
票被立案调查。针对该等事项，保荐机
构采取了向公司进行询问、访谈相关当
事人、对公司控股股东、实控人及其亲

工作内容 督导情况

属、董监高等进行培训等督导措施

5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
查等方式开展持续督导工作 回访等方式，了解汇宇制药经营情况，
对汇宇制药开展持续督导工作

6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 在持续督导期间，保荐机构督导汇宇制遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 药及其董事、监事、高级管理人员遵守的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做 法律、法规、部门规章和上海证券交易
的各项承诺 所发布的业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所做出的各项承诺

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促汇宇制药依照相关规定度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事 健全完善公司治理制度并有效执行公规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 司治理制度
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构对汇宇制药内控制度的设计、包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 实施和有效性进行了核……
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