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公告日期:2024-09-03
中信建投证券股份有限公司
关于中科星图股份有限公司
2024 年上半年度持续督导跟踪报告
2022 年 6 月,中科星图股份有限公司(以下简称“中科星图”、“公司”)向
特定对象发行 A 股股票 25,260,756 股。中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”)作为中科星图股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等相关规定,对中科星图进行持续督导。
2024 年上半年度,中信建投证券对中科星图的持续督导工作情况总结如下:
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度,并制定了相应的工
作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开 保荐机构已与中科星图签订《持续
2 始前,与上市公司签署持续督导协议,明确双 督导协议》,该协议明确了双方在
方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券 持续督导期间的权利和义务
交易所备案
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 2024 年上半年度中科星图在持续督
3 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海 导期间未发生按有关规定须保荐机
证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后 构公开发表声明的违法违规情况
在指定媒体上公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当 2024 年上半年度中科星图在持续督
4 自发现之日起五个工作日内向上海证券交易 导期间未发生违法违规或违背承诺
所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人 等事项
出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,
保荐人采取的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定期或不
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 定期回访等方式,了解中科星图经
查等方式开展持续督导工作 营情况,对中科星图开展持续督导
工作
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 在持续督导期间,保荐机构督导中
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 科星图及其董事、监事、高级管理
发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履 人员遵守法律、法规、部门规章和
行其所做出的各项承诺 上海证券交易所发布的业务规则及
其他规范性文件,切实履行其所做
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促中科星图依照相关规
7 制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事 定健全完善公司治理制度,并严格
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 执行公司治理制度
行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 保荐机构对中科星图的内控制度的
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 设计、实施和有效性进行了核查,
8 内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、 中科星图的内控制度符合相关法规
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 要求并得到了有效执行,能够保证
的控制等重大经营决策的程序与规则等 公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并 保荐机构督促中科星图严格执行信
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 息披露制度,审阅信息披露文件及
提交的文件不存在……
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