公告日期：2024-07-06

中国国际金融股份有限公司

关于上海新相微电子股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称“新相微”或“公司”）的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就新相微使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]731号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票9,190.5883万股，每股发行价格为人民币11.18元，募集资金总额为人民币102,750.78万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币11,093.31万元后，实际募集资金净额为人民币91,657.46万元。上述募集资金已全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2023年5月29日出具《验资报告》（大华验字[2023]000289号）。

募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金使用情况

根据《新相微首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》以及公司于
2023 年 6 月 27 日披露的《新相微关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金
额和部分募投项目变更实施地点的公告》、2024 年 4 月 27 日披露的《上海新相
微电子股份有限公司关于部分募投项目新增实施主体、实施地点的公告》，公司调整后的首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

序 募集资金投资项目 实施单位 投资总额 原拟投入募 调整后拟投
号 集资金 入募集资金

合肥 AMOLED 显示 合肥宏芯达微电子

1 驱动芯片研发及产 有限公司、上海新 49,291.30 49,291.30 49,000.00
业化项目 相微电子股份有限

公司

合肥显示驱动芯片 合肥宏芯达微电子

2 测试生产线建设项 有限公司 25,960.00 25,960.00 12,657.46
目

3 上海先进显示芯片 上海新相微电子股 36,651.40 36,651.40 30,000.00
研发中心建设项目 份有限公司

4 补充流动资金 - 40,000.00 40,000.00 0.00

合计 - 151,902.70 151,902.70 91,657.46

公司的募投项目正按照既定计划积极推进，由于募投项目建设及投入需要一定周期，且根据公司募集资金的使用计划，公司的部分首次公开发行股票募集资金存在暂时闲置的情形。

截至2023年12月31日，公司已累计投入募集资金总额18,520.37万元。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资方式

1、投资产品额度及期限

公司及子公司拟使用合计不超过人民币5亿元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2、投资产品品种

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款、券商收益凭证等），且该等投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。本次现金管理不存在变相改变募……
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