公告日期：2024-08-29

天风证券股份有限公司

关于芯海科技（深圳）股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”、“公司”或“发行人”） 的持续督导保荐机构，负责芯海科技的持续督导工作，并出具本半年度持续督 导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执行持
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 续督导工作制度，并针对具体的持
续督导工作制定相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与公司签订持续督导协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 议，该协议已明确了双方在持续督
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 导期间的权利义务，并报上海证券
券交易所备案 交易所备案。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 持续督导期间，公司未发生按有关
3 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 规定需公开发表声明的违法违规情
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 况。

公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 持续督导期间，公司及相关当事人
4 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 未发生违法违规或违背承诺等事
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 项。

诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

持续督导期间，保荐机构通过日常
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 沟通、定期或不定期回访、现场办
方式开展持续督导工作 公及走访等方式，对公司开展了持
续督导工作。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 持续督导期间，保荐机构已督导公
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 司及其董事、监事、高级管理人员
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所作出的 遵守法律、法规、部门规章和上海

序号 工作内容 持续督导情况

各项承诺 证券交易所发布的业务规则及其他
规范性文件，切实履行其所作出的
各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构已督导公司依照相关规定
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 健全完善公司治理制度，并严格执
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 行公司治理制度。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对公司的内控制度的设
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 计、实施和有效性进行了核查，公
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 司的内控制度符合相关法规要求并
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 得到了有效执行，能够保证公司的
营决策的程序与规则等 规……
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