公告日期：2024-12-26

杭州奥泰生物技术股份有限公司

对外担保管理制度

(2024 年 12 月)

第一章 总则

第一条 为规范杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)的对外担保行为，
有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，维护股东利益，根据《中
华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国民法典》
《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要
求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)
等法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》(以下简称“《公
司章程》”)的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司
提供的担保。公司的控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供
担保的，视同公司行为，应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或
股东大会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。担保形式包括
保证、抵押及质押等。

第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会审议批准，任何
人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风险。
第二章 对外担保对象的审查

第五条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保：

(一) 因公司业务需要的互保单位；

(二) 与公司具有重要业务关系的单位；

(三) 与公司有潜在重要业务关系的单位；

(四) 公司控股子公司及其他有控制关系的单位。

以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。

第六条 虽不符合本制度规定的相关条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合
作关系的申请担保人且风险较小的，经公司董事会或经股东大会依《公司
章程》之规定权限审议通过后，可以为其提供担保。

第七条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决前，应当掌
握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。

第八条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：

(一) 企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份
证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

(二) 担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

(三) 近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

(四) 与借款有关的主合同的复印件；

(五) 申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

(六) 不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
(七) 其他重要资料。

第九条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的经营及财
务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审批
程序报相关部门审核，经分管领导和总经理审定后，将有关资料报公司董
事会或股东大会审批。

第十条 公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结果记录在
案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保：
(一) 资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

(二) 在最近三年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；

(三) 公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本……
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