公告日期：2024-12-26

杭州奥泰生物技术股份有限公司

对外投资管理制度

(2024 年 12 月)

第一章 总 则

第一条 为了加强杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)对外投
资管理，规范公司对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人
民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简
称“《上市规则》”)等法律法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限公
司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定，结合公司具体情况，
制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司(以下统称“子
公司”)的一切对外投资行为，包括公司对子公司的投资行为。

第三条 本制度所称对外投资，是指公司及其子公司在境内外进行的以盈利或
保值增值为目的的投资行为，包括但不限于：

(一) 新设立企业的股权或权益性投资；

(二) 新增投资企业的增资扩股、股权收购投资；

(三) 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资；

(四) 公司经营性项目及资产投资；

(五) 股票、基金投资；

(六) 债券、委托贷款及其他债权投资；

(七) 法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他投资。
公司不得成为对所投资的企业或项目承担连带责任的投资人。

第四条 公司投资活动应遵循以下原则：

(一) 符合国家和省市产业政策；

(二) 符合公司的战略规划；

(三) 投资项目应具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，
培育核心竞争力；

(四) 坚持科学发展观，投资规模与资产结构相适应，量力而行，科
学论证与决策。

根据国家对投资行为管理的有关要求，需要报政府部门审批的，应履
行必要的报批手续。

第二章 对外投资决策权限

第五条 公司股东大会、董事会、总经理的投资决策权限及决策程序，按照《公
司法》《上市规则》《公司章程》及公司相关管理制度的规定执行。
涉及与关联方之间的关联投资，除遵守本制度的规定外，还应遵循公
司关联交易管理制度的有关规定。

第六条 公司发生的交易(提供担保除外)达到下列标准之一的，应当提交董事
会审议，并及时披露：

(一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者为
准)占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

(二) 交易的成交金额占公司市值的10%以上；

(三) 交易标的(如股权)的最近一个会计年度资产净额占公司市值
的10%以上；

(四) 交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且超过1,000
万元；

(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
10％以上，且超过100万元；

(六) 交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过100万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第七条 公司发生的交易(提供担保除外)达到下列标准之一的，除应当及时披
露外，还应当提交……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。