公告日期：2024-10-25

中信建投证券股份有限公司

关于恒玄科技（上海）股份有限公司

使用部分超募资金增加募投项目投资额

及永久补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“恒玄科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对恒玄科技使用部分超募资金增加募投项目投资额及永久补充流动资金事项进行了专项核查，并发表如下意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 23 日出具的《关于同意恒玄科
技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2752号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,000.00 万股，每股发行价格为人民币 162.07 元，本次发行募集资金总额为 486,210.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 10,331.88 万元后，实际募集资金净额为人民币 475,878.12 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了
审验，并于 2020 年 12 月 9 日出具了《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA16018
号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并由公司与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。

二、募集资金投资项目情况

根据《恒玄科技首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：人民币万元

序号 项目名称 总投资额 募集资金投入金额 备案号

1 智能蓝牙音频芯片升级项目 38,527.75 38,527.75 2020-310115-

65-03-001260

2 智能WiFi音频芯片研发及产 30,814.94 30,814.94 2020-310115-

业化项目 65-03-001253

3 Type-C 音频芯片升级项目 6,531.08 6,531.08 2020-310115-

65-03-001252

4 研发中心建设项目 16,705.13 16,705.13 2020-310115-

65-03-001261

5 发展与科技储备项目 107,421.10 107,421.10

合计 200,000.00 200,000.00

2022 年 4 月 25 日，公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目和募投项目延期的议案》，拟终止“Type-C 音频芯片升级项目”，并将该项目的剩余募集资金追加至“智能蓝牙音频芯片升级项目”，同时，将“智能蓝牙音频芯片升级项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2023 年 9 月。具体内容请见公司披露的《关于变更部分募投项目和募投项目延期的公告》（公告编号：2022-017）。

2022 年 12 月 20 日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第
三次会议，审议并通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将“智能 WiFi 音频芯片研发及产业化项目”达到预定可使用状态的时间从……
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