公告日期：2024-09-25

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-044
苏州浩辰软件股份有限公司

首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股
上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为24,665,970 股。

本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为
网下，上市股数为 986,699 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

本次股票上市流通总数为 25,652,669 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 10 月 10 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 25 日作出的《关于同意苏州浩
辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“公司”、“浩辰软件”）获准首次向社会
公开发行人民币普通股（A 股）1,121.8200 万股，并于 2023 年 10 月 10 日在上海
证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为 4,487.2800 万股，其中有限售条件流通股 3,540.3859 万股，占公司总股本的 78.90%，无限售条件流通股合计946.8941 万股，占公司总股本的 21.10%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股份、战略配售限售股份及前述限售股因资本公积转增股本所增加的股份。其中，战略配售股东 2 名，对应限售股份数量 986,699 股，占公司股本总数的 1.51%。其他首发限售股股东数量
为 59 名，对应限售股份数量为 24,665,970 股，占公司股本总数的 37.65%。本次上
公司股本总数的 39.16%，该部分股票限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。该部分限售股股东中的高级管理人员黄梅雨、俞怀谷、丁国云，因触发了延长股份锁定期的承诺履行条件，其直接或间接持有的公司首次公开发行前股份的锁定期延
长 6 个月至 2025 年 4 月 9 日，本次解除限售后，相关承诺主体将继续履行其自愿
承诺并实行自律管理，具体情况详见公司于 2023 年 11 月 7 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于相关股东延长锁定期的公告》（公告编号：2023-003）。

本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 25,652,669 股，现锁定期即将届
满，将于 2024 年 10 月 10 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行完成后，公司总股本为 44,872,800 股，其中有限售条件流通股 35,403,859 股，无限售条件流通股 9,468,941 股。上市后公司股本数量变化情况如下：

2024 年 4 月 22 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《2023 年度
利润分配及资本公积转增股本预案》，同意以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润及转增股本，向全体股东每 10 股派发现金红利 10 元（含税），并以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.6 股。本次转增后公司总股本为65,514,288 股，其中有限售条件流通股 50,777,558 股，无限售条件流通股 14,736,730股，各股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次上市流通限售股股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限、持股及减持意向的承诺如下：

（一）本次申请上市流通首发限售股股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、
延长锁定期限相关承诺：

1、公司高级管理人员黄梅雨、俞怀谷、丁国云承诺：

“（1）自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
（2）自公司首次公开发行股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易
日的收盘价均低于本次发行……
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