公告日期：2024-09-19

国元证券股份有限公司

关于安徽元琛环保科技股份有限公司

2024 半年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽元琛环保科技股份有限公司（以下简称“元琛科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责元琛科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 保荐机构已建立健全并有效
1 的持续督导工作制定相应的工作计划 执行持续督导工作制度，并
制定了相应工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与公司签订了保
2 与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导 荐协议，明确了双方在持续
期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 督导期间的权利和义务，并
报上海证券交易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 在持续督导期间，公司未发
3 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 生按有关规定须保荐机构公
告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 开发表声明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日 在持续督导期间，公司未发
4 起5个交易日内向上海证券交易所报告，报告内容包 生违法违规或违背承诺等事
括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 项

事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

保荐机构通过日常沟通、定
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 期或不定期回访、现场检查
式开展持续督导工作 等方式，了解公司业务情况，
对公司开展了持续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 持续督导期间，保荐机构督
6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 导公司及其董事、监事、高
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 级管理人员遵守法律、法规、
诺 部门规章及上海证券交易所

发布的业务规则及其他规范
性文件，并切实履行其所做
出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包 保荐机构督促公司依照相关
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 规定健全完善公司治理制
董事、监事和高级管理人员的行为规范等 度，并严格执行公司治理制
度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但 持续督导期间，保荐机构对
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 公司的内控制度的设计、实
8 度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 施和有效性进行了核查，公
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 司的内控制度符合相关法规
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。