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公告日期:2024-08-31
浙商证券股份有限公司
关于海南金盘智能科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定,浙商证券股份有限公司(以下简称“浙商证券”或“保荐机构”)作为海南金盘智能科技股份有限公司(以下简称“金盘科技”或“公司”)持续督导工作的保荐机构,负责金盘科技的持续督导工作,并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的保荐机构已建立健全并有效
1 持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度,并制定
了相应的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前, 与保荐机构已与金盘科技签订
2 上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在《保荐协议》,已明确双方在
持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案 持续督导期间的权利和义务,
并已报上海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 及 不 定 期 回 访 等 方 式 了 解金
开展持续督导工作 盘科技业务经营情况,对金盘
科技开展持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项金盘科技在 2024 年上半年未
4 公开发表声明的,应当向上海证券交易所报告并经上海发生按相关规定须保荐机构
证券交易所审核后予以披露 公开发表声明的违法违规情
况
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个交 2024 年上半年,金盘科技或
5 易日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市公司 相关当事人未出现违法违规、
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情 违背承诺等事项的情形
况,保荐人采取的督导措施等
2024 年上半年,保荐机构督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、导金盘科技及其董事、监事、
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 高 级 管 理 人 员 遵 守 法 律 、法
他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺 规、部门规章和上海证券交易
所发布的业务规则及其他规
序号 工作内容 持续督导情况
范性文件,切实履行其所做出
的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括 保 荐 机 构 督 促 金 盘 科 技 进一 7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、步完善公司的治理制度并严
监事和高级管理人员的行为规范等 格执行
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以 保 荐 机 构 督 促 金 盘 科 技 进一 8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍步完善公……
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