公告日期：2024-08-31

中信建投证券股份有限公司

关于常州银河世纪微电子股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称： 被保荐公司名称：

中信建投证券股份有限公司 常州银河世纪微电子股份有限公司

联系方式：021-68801584

保荐代表人姓名：宣言 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦北塔
2203 室

联系方式：021-68801574

保荐代表人姓名：王家海 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦北塔
2203 室

根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《上海证券交易所科创板
股票上市规则（2024 年 4 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导（2023 年修订）》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“银河微电”、“公司”）的首次公开发行股票和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对银河微电进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 本保荐机构已建立健全并有效执行了

1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 持续督导工作制度，并制定了相应的工

作计划。 作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 本保荐机构于2020年3月及2021年12

2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 月与银河微电签订《保荐协议》，协议

持续督导协议，明确双方在持续督导期间 明确了双方在持续督导期间的权利和

的权利义务，并报上海证券交易所备案。 义务，并报上海证券交易所备案。

本保荐机构通过日常沟通、定期或不

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 定期回访、现场检查等方式，了解银

职调查等方式开展持续督导工作。 河微电经营及规范运作等情况，对银

河微电开展持续督导工作。

序号 工作内容 持续督导情况

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 银河微电在2024年1月1日至2024年6
违法违规事项公开发表声明的，应于披露 月30日期间（以下简称“本持续督导
4 前向上海证券交易所报告，经上海证券交 期间”、“报告期”）未发生按有关规定
易所审核后在指定媒体上公告。 需保荐机构公开发表声明的违法违规
情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当发现之日起五个工作日内向上海 本持续督导期间，银河微电及相关当
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 事人未发生违法违规或违背承诺等事
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 项。

事项的具体情况，保荐机构采取的督导措

施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 本持续督导期间，银河微电及其董事、
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 监事、高级管理人员遵守法律、法规、
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性文 部门规章和上海证券交易所发布的业
件，并切实履行其所做出的各项承诺。 务规则及其他规范性文件，并切实履
行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 在本持续督导期间，银河……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。