公告日期：2024-12-17

华泰联合证券有限责任公司

关于苏州锴威特半导体股份有限公司

使用部分超募资金回购股份的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“锴威特”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对锴威特使用部分超募资金回购股份的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2023年7月7日出具的《关于同意苏州锴威特半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1512号），公司获准向社会公开发行人民币普通股A股1,842.1053万股，每股发行价格为人民币40.83元，募集资金总额为75,213.16万元；扣除发行费用共计8,733.27万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为66,479.89万元，上述资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2023年8月14日出具了《验资报告》（大华验字[2023]000479号）。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况

根据公司披露的《苏州锴威特半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次首次公开发行股票募投项目情况计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金

1 智能功率半导体研发升级项目 14,473.27 14,473.27

2 SiC 功率器件研发升级项目 8,727.85 8,727.85

3 功率半导体研发工程中心升级项目 16,807.16 16,807.16

4 补充营运资金 13,000.00 13,000.00

合计 53,008.28 53,008.28

锴威特首次公开发行股票募集资金净额为人民币 66,479.89 万元，其中超募资金为 13,471.61 万元。

三、回购方案的审议及实施程序

2024 年 12 月 16 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。

根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”第二十六条之规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。

上述董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。

四、回购预案的主要内容

本次回购预案的主要内容如下：

回购方案首次披露日 2024/12/17

回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月

方案日期及提议人 2024/12/16，由董事会提议

预计回购金额 1,000 万元~2,000 万元

回购资金来源 募集资金

回购价格上限 57.66 元/股

回购用途 □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励

□用于转换公……
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