公告日期：2024-09-06

开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司

关于山东中创软件商用中间件股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司作为山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称“中创股份”“公司”）首次公开股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对中创股份首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 11 日印发的《关于同意山东中
创软件商用中间件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1066 号）的决定，山东中创软件商用中间件股份有限公司获准向社会公
开发行人民币普通股（A 股）21,262,845 股，并于 2024 年 3 月 13 日在上海证券
交易所科创板上市。公司首次公开发行股票前总股本为 63,788,533 股，首次公开发行股票后总股本为 85,051,378 股，其中有限售条件流通股 67,066,313 股，占公
司总股本的 78.85% ，无限售条件流通股 17,985,065 股，占公司总股本的 21.15%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 7,133 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 1,151,496 股，占公司股本总数的 1.35%。
具体详见公司于 2024 年 3 月 6 日和 2024 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《山东中创软件商用中间件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》及《山东中创软件商用中间件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

满，将于 2024 年 9 月 13 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股份，自公司首次公开发行限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股有关承诺

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据《山东中创软件商用中间件股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开并发行上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次流通限售股的情况

（一）本次上市流通的限售股份数量合计为 1,151,496 股，占公司总股本的比例为 1.35%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月。

（二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 9 月 13 日

（三）限售股上市流通明细清单

序号 限售股类型 持有限售股数量（股）持有限售股占公司总 本次上市流通数量 剩余限售股数量
股本比例 （股） （股）

1 首次公开发行网下 1,151,496 1.35% 1,151,496 -

配售限售股

合计 1,151,496 1.35% 1,151,496 -

注 1：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数；总数与各分项数值之和位数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

注 2：本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 7,133 名。

（四）限售股上市流通情况表
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