公告日期：2024-09-14

开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司

关于山东中创软件商用中间件股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

开源证券股份有限公司、民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”“保荐人”）作为山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称“中创股份”“上市公司”“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责中创股份上市后的持续督导工作，并出具 2024 年半年度持续督导跟踪报告。

2024 年半年度，保荐机构对中创股份的持续督导情况工作总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已经建立健全并有效执行了持
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 续督导制度，并制定了相应的工作计划
应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与中创股份签订承销及保荐
工作开始前，与上市公司或相关当事人 协议，该协议明确了双方在持续督导期
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 间的权利和义务，并报上海证券交易所
导期间的权利义务，并报上海证券交易 备案

所备案

保荐机构通过日常沟通、定期回访、现
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、 场走访、尽职调查等方式，了解公司业
尽职调查等方式开展持续督导工作 务情况，对中创股份开展了持续督导工
作

持续督导期间，按照有关规定对上市公 2024 年半年度，中创股份在持续督导期
4 司违法违规事项公开发表声明的，应于 间未发生按有关规定须保荐机构公开发
披露前向上海证券交易所报告，并经上 表声明的违法违规情况

海证券交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当自发现之日起五个工作日 2024 年半年度，中创股份在持续督导期
5 内，向上海证券交易所报告，报告内容 间未发生违法违规、违背承诺等事项

包括上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管 2024 年半年度，保荐机构督导中创股份
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 及其董事、监事、高级管理人员遵守法

海证券交易所发布的业务规则及其他规 律、法规、部门规章和上海证券交易所
范性文件，并切实履行其所做出的各项 发布的业务规则及其他规范性文件，并
承诺 切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督导中创股份依照相关规定，
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 健全完善公司治理制度，并严格执行公
事会、监事会议事规则以及董事、监事 司治理制度

和高级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度、会

8 计核算制度和内部审计制度，以及募集 保荐机构已督导中创股份建立健全并有
资金使用、关联交易、对外担保、对外 效执行各项内部控制制度

投资、衍生品交易、对子公司的控制等

重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息 保荐机构督促中创股份严格执行信息披
披露制度，审阅信息披露文件及其他相 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
9 关文件并有充分理由确信上市公司向上 文件。经核查，中创股份向上海证券交
海证券交易所提交的文件不存在虚假记 易所提交的文件不存在虚假记载、误导
载、误导性陈述或重大遗漏 性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证

监会、上海证券交易所提交的其他文件

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