公告日期：2024-08-24

中信证券股份有限公司

关于江苏宏微科技股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”或“公司”）持续督导保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件要求，对宏微科技首次公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，发表意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日出具的《关于同意江苏宏微
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（“证监许可〔2021〕2317号”），宏微科技首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）24,623,334 股，并
于 2021 年 9 月 1 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股
前总股本为 73,870,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为 98,493,334 股，其中
有限售条件流通股为 78,259,293 股，占公司发行后总股本的 79.46%，无限售条件流通股为 20,234,041 股，占公司发行后总股本的 20.54%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股及限售期间实施资本公积转增股本及派送红股增加的股份，本次解除限售共涉及限售股股东 5 名，解除限售的股份数量为 38,968,838 股，占公司股本总数的 18.31%，限售期为自公司
股票上市之日起 36 个月，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 9 月 2
日起上市流通（因 2024 年 9 月 1 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）2022 年 5 月 20 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于公
司 2021 年度利润分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本 98,493,334 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计转增 39,397,334 股。本
次转增实施完成后，公司总股本由 98,493,334 股变更为 137,890,668 股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司 2021 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-017）。

（二）2023 年 5 月 17 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公
司 2022 年度利润分配方案的议案》，以方案实施前的公司总股本 137,890,668股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.064 元（含税），每股派送红股 0.1股，派送红股 13,789,067 股，本次分配后，公司股份总数由 137,890,668 股变更为 151,679,735 股。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司 2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-039）。

（三）公司于 2023 年 9 月 22 日披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于
2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-074），公司因 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期完成归属，新增股份 436,798 股，公司的总股本由 151,679,735股增加至 152,116,533 股。

（四）根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），
公司于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司债券 430.00 万张，每张
面值为人民币 100.00 元。经上海证券交易所“自律监管决定书（[2023]183 号）”
文同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证
券交易所挂牌交易，债券简称“宏微转债”，债券代码“118040”，转股期为
2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日。

自 2024 年 1 月 31 日至 2024 年 6 月 11 日，“宏微转债”共有 6,000 元已转
换为公司股票，转股数量为 150 股，公司总股本由 152,116,533 股变更为15……
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