公告日期：2024-09-03

中信证券股份有限公司

关于江苏宏微科技股份有限公司

2024 半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”或“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换公司债券持续督导项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作概述

1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的工作要求。

2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展
持续督导工作，并于 2024 年 8 月 5 日至 2024 年 8 月 7 日对公司进行了现场检查、
于 2024 年 8 月 22 日至 2024 年 8 月 23 日对公司进行了现场培训。

4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，具体内容包括：

（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；

（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度；

（3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细；

（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账；

（5）对公司高级管理人员进行访谈；

（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行公开信息查询；

（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；

（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情况。
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况

本持续督导期间，公司实现营业收入 63,662.02 万元，同比减少 16.72%；实
现归属于上市公司股东的净利润 251.41 万元，同比减少 95.98%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-304.09 万元，同比减少 105.21%。

保荐人提示投资者，2024 年上半年公司受下游市场需求下降影响，存在业绩下滑、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为负的情况。若未来半导体产业出现持续低迷、下游客户需求萎缩等情形，可能存在一定的经营风险和业绩继续下滑的风险。

保荐人已提请公司管理层关注业绩下滑的情况及导致业绩下滑的原因，督促公司对业绩下滑情况进行全面分析总结、加强业务及财务管理，积极采取多项针对性措施改善经营业绩，并充分关注市场情况、经营环境变化以及外部不利因素的持续性，督促公司按照相关法律法规及时履行信息披露义务和风险提示义务。后续保荐人将持续关注公司业绩波动情况，督促公司改善经营业绩，积极做好经营应对和风险防范，强化经营风险防范意识。

本持续督导期间，公司向常州市天宁区人民法院申请解散其参股公司常州能量方舟新材料有限公司（以下简称“能量方舟”），该事项预计会对公司该笔投资造成损失，但不构成对公司核心竞争力及持续经营能力的重大不利影响。

保荐人已提请公司采取积极措施解决与能量方舟相关方之间的纠纷，降低投资损失，切实保护中小投资者利益，及时披露该事项后续进展，并于 2024 年 8
月 22 日至 2024 年 8 月 23 日针对上市公司对外投资相关事项对公司进行了现场
培训。同时，保荐人督促公司建立健全与对外投资相关的内部控制制度，认真梳理投资项目情况，及时排查风险，并审慎开展对外投资，强化投资风险防范意识。
三、重大风险事项

本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

1、技术升级及产品迭代风险

功率半导体器件行业技术不断升级，持续的研发投入和新产品开发是保持竞争优势的关键。公司现有技术存在被赶超和迭代的可能。如国内外竞争对手推出更先进、更具竞争力的技术和产品，而公司未能准确把握行业技术发展趋势并制定新技术的研究方向，或公司技术和产品升级迭代的进度跟不上行业先进水平，新产品研发失败，将导致产品技术落后、公司产品和技术被迭代的风险。

2、重要供应商依赖的风险

公司的自研芯片是采用 Fabless 模式委托芯片代工企业进行生产，外购芯片主要采购英飞凌等芯片供应商。如果公司主要芯片供应商产能严重紧张或者难以通过供应商采购芯片，则可能导致公司产品无法及时、足量交付，进而对公司的经营业绩产生不利……
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