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公告日期:2024-08-30
国泰君安证券股份有限公司
关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定,国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为上海唯赛勃环保科技股份有限公司(以下简称“唯赛勃”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,负责唯赛勃上市后的持续督导工作,并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针 保荐机构已根据持续督导工作进度
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 制定相应工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开 保荐机构已与唯赛勃签署协议,明
2 始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导 确了双方在持续督导期间的权利义
协议,明确双方在持续督导期间的权利义务, 务,并报上海证券交易所备案
并报上海证券交易所备案
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构与唯赛勃保持日常沟通,
3 查等方式开展持续督导工作 持续关注其合规经营、业务发展、
信息披露等事项
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 2024 年上半年度持续督导期间,唯
4 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海 赛勃未发生按有关规定须保荐机构
证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后 公开发表声明的违法违规情况
在指定媒体上公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当 2024 年上半年度持续督导期间,唯
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 赛勃及相关当事人不存在违法违规
告,报告内容包括上市公司或相关当事人出现 和违背承诺的情况
违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保荐
人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2024 年上半年度持续督导期间,唯
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 赛勃董事、监事、高级管理人员不
发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履 存在违法违规和违背承诺的情况
行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 2024 年上半年度持续督导期间,保
7 度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会 荐机构督导公司建立健全并有效执
议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 行公司治理制度
为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 2024 年上半年度持续督导期间,保
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 荐机构对公司内控制度的设计、实
8 内部审计制度,以及募集资金使用、关联交 施和有效性进行了核查,公司的内
易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子 部控制符合相关法规的要求并得到
公司的控制等重大经营决策的程序与规则等 了有效执行,能够保证公司规范运
行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 2024 年上半年度持续督导期间,保
度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有 荐机构督导上市公司严格执行信息
9 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交 披露制度,审阅信息披露文件及其
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 他相关文件
漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
阅,对存在问题的信息披露文件及时督促公司 2024 年上半年度持续督导期间,保
予以更正或补充,公司不予更正或补充的,应 荐机构对唯赛勃的信息披露文件及
及时向上海证券交易所报告;对上市公司的信 向上海证券交易所提交的其他文件
10 息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司 进行了事前审阅或者在规定期限内
履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有 进行事后审阅,公司给予了积极配
……
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