公告日期：2023-05-26

海通证券股份有限公司
关于深圳市龙图光罩股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之
发行保荐书
保荐机构（主承销商）
（ 上海市广东路 689 号）
二〇二三年五月3-1-2-1
声 明
本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司
法》 ） 、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》 ） 、 《证券发行上市
保荐业务管理办法》 （以下简称《保荐管理办法》 ） 、 《首次公开发行股票注册
管理办法》 （以下简称《注册管理办法》 ） 、 《上海证券交易所科创板股票上市
规则》 （以下简称《上市规则》 ） 等有关法律、 行政法规和中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会” ） 、 上海证券交易所的规定， 诚实守信， 勤勉尽
责， 严格按照依法制订的业务规则、 行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，
并保证所出具文件的真实性、 准确性和完整性。
本发行保荐书如无特别说明， 相关用语具有与《深圳市龙图光罩股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 中相同的含义。3-1-2-2
目 录
声 明........................................................................................................................... 1
目 录........................................................................................................................... 2
第一节 本次证券发行基本情况................................................................................. 3
一、 本次证券发行保荐机构名称........................................................................ 3
二、 保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况........................................ 3
三、 保荐机构指定的项目协办人及其他项目人员............................................ 3
四、 本次保荐的发行人情况................................................................................ 4
五、 本次证券发行类型........................................................................................ 4
六、 保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明.................... 4
七、 保荐机构对本次证券发行上市的内部审核程序和内核意见.................... 5
第二节 保荐机构承诺事项......................................................................................... 8
第三节 对本次证券发行的推荐意见......................................................................... 9
一、 本次证券发行履行的决策程序.................................................................... 9
二、 发行人符合科创板定位的说明.................................................................... 9
三、 本次证券发行符合《证券法》 规定的发行条件...................................... 12
四、 本次证券发行符合《注册管理办法》 规定的发行条件.......................... 13
五、 发行人私募投资基金备案的核查情况...................................................... 17
六、 发行人审计截止日后经营状况的核查结论................……
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