公告日期：2024-08-10

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-041

格科微有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
334,687,500 股。

本次股票上市流通总数为 334,687,500 股。

本次股票上市流通日期为 2024 年 8 月 19 日（因 2024 年 8 月 18 日为非交
易日故顺延至 2024 年 8 月 19 日）。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具的《关于同意格科微
有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2049 号），同意格科微有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 249,888,718 股，并于 2021 年 8 月 18 日
在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 2,498,887,173 股，其中有限售条件流通股 2,334,202,779 股，无限售条件流通股 164,684,394 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期均为自公司股票上市之日起 36 个月。本次上市流通的限售股数量为 334,687,500 股，占当前公司股本总数的 12.87%，对应限售股股东数量为 3 名。现限售期即将届满，该部分限
售股将于 2024 年 8 月 19 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司股本数量变化情况如下：

2023 年 8 月 1 日，公司披露了《格科微有限公司<员工股份期权计划>上市后
第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-041），公司于
2023 年 7 月 28 日办理完成《员工股份期权计划》上市后第一个行权期第一次行权
的股份登记手续，新增股份 99,904,494 股，公司已发行股份总数由 2,498,887,173股增加至 2,598,791,667 股。

2023 年 11 月 17 日，公司披露了《格科微有限公司<员工股份期权计划>上市
后第一个行权期第二次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-060），公司
于 2023 年 11 月 15 日办理完成《员工股份期权计划》上市后第一个行权期第二次
行权的股份登记手续，新增股份 1,795,000 股，公司已发行股份总数由2,598,791,667 股增加至 2,600,586,667 股。

除上述事项外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未因其他事项导致股本数量发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据《格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《格科微有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：

Cosmos L.P.与 New Cosmos L.P.承诺：

“不在本次发行上市时转让股份，并自发行人本次发行上市之日起 36 个月内，本单位不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的股份，也不得提议由发行人回购该部分股份。

法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定以及上海证券交易所业务规则对股份的流通限制或减持届时另有规定的，本单位将严格遵守该等规定。

若本单位违反上述承诺，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。”

Fortune Time Venture Limited 的控股股东为赵立新的胞妹 LIHUI ZHAO（赵立
辉），间接持有公司股份的实际控制人亲属 LIHUI ZHAO（赵立辉）承诺：

“1. 自发行人本次发行上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理
其直接和间接持有的股份，也不得提议由发行人回购该部分股份。

2. 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定以及上海证券交易所业务规则对股份的流通限制或减持届时另有规定的，本人将严格遵守该等规定。

若本人违反上述承诺，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。”

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