公告日期：2024-09-19

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于中自科技股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为中自科技股份有限公司（以下简称“中自科技”、“公司”）持续督导阶段的保荐机构，负责中自科技上市后的持续督导工作，并出具2024年半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序 工作内容 持续督导工作情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 导制度，并制定了相应的工作计划

应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导

工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐机构已与中自科技签订《保荐协
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 议》，该协议明确了双方在持续督导期间
导期间的权利义务，并报上海证券交易 的权利和义务，并报上海证券交易所备案
所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
3 尽职调查等方式开展持续督导工作 访、现场检查等方式，了解中自科技业务
情况，对中自科技展开持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公 2024年半年度中自科技在持续督导期间未
4 司违法违规事项公开发表声明的，应于 发生按有关规定需保荐机构公开发表声明
披露前向上海证券交易所报告，并经上 的违法违规情况

海证券交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当发现之日起五个工作日内 2024年半年度中自科技在持续督导期间未
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括 发生违法违规或违背承诺等事项

上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的具体情况，保荐人采

取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管 在持续督导期间，保荐机构督导中自科技
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 及其董事、监事、高级管理人员遵守法
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 律、法规、部门规章和上海证券交易所发
范性文件，并切实履行其所做出的各项 布的业务规则及其他规范性文件，切实履
承诺 行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促中自科技依照相关规定健全
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 完善公司治理制度，并严格执行公司治理
事会、监事会议事规则以及董事、监事 制度，督导董事、监事、高级管理人员遵
和高级管理人员的行为规范等 守行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构对中自科技的内控制度的设计、
8 计核算制度和内部审计制度，以及募集 实施和有效性进行了核查，中自科技的内
资金使用、关联交易、对外担保、对外 控制度符合相关法规要求并得到了有效执
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 行，能够保证公司的规范运行

重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息

披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促中自科技严格执行信息披露
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件
上海证券交易所提交的文件不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证

监会、上海证券交易所提交的其他文件

进行事前审阅，对存在问题的信息披露

文件及时督促公司予以更正或补充，公

司不予更正或补充的，应及时向上海证 保荐机构对中自科技的信息披露文件进行
10 券交易所报告；对上市公司的信息披露 了审阅，不存在应及时向上海证券交易所
文件未进行事前审阅的，应在上市公司 报告的情况

履行信息披露义务后五个交易日内，完

成对有关文件的审阅工作，对存在问……
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