公告日期：2024-12-06

国投证券股份有限公司

关于

湖南华纳大药厂股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划（草案）
之

独立财务顾问报告

二〇二四年十二月

目 录

第一章 释义 ......3
第二章 声明 ......4
第三章 基本假设 ......5
第四章 本次限制性股票激励计划的主要内容......6
（一）激励对象的确定依据 ......6
（二）激励对象的范围 ......6
（三）激励对象的核实 ......7
（四）股权激励方式和股票来源 ......7
（五）授出限制性股票的数量 ......7
（六）激励对象获授的限制性股票分配情况 ......7
（七）本激励计划限制性股票的有效期 ......8
（八）本激励计划限制性股票的授予日 ......8
（九）本激励计划限制性股票的归属安排 ......8
（十）本激励计划限制性股票的禁售期 ......10
（十一）限制性股票的授予价格及确定方式 ......10
（十二）限制性股票的授予条件 ......12
（十三）限制性股票的归属条件 ......12
（十四）公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明 ......14
（十五）激励计划的其他内容 ......15
第五章 独立财务顾问意见 ......16
（一）对本激励计划是否符合政策法规规定 ......16
（二）对本激励计划可行性的核查意见 ......17
（三）对激励对象范围和资格的核查意见 ......17
（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 ......18 （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ......18
（六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 ......18 （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见
......19

（八）对公司实施股权激励计划的财务意见 ......20 （九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意见
......21
（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 ......21
（十一）其他应当说明的事项 ......22
第六章 备查文件及咨询方式 ......23
（一）备查文件 ......23
（二）咨询方式 ......23

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

释义项 释义内容

本公司、公司、华纳药厂、 指 湖南华纳大药厂股份有限公司
上市公司

本激励计划 指 湖南华纳大药厂股份有限公司2024年限制性股票激励计划

限制性股票、第二类限制性 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件
股票 后分次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）
激励对象 指 董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激
励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得
公司股份的价格

归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象
账户的行为

归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须
为交易日

归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的
获益条件

有效期 指 自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全
部归属或作废失效之日止

薪酬委员会 ……
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