公告日期：2025-01-11

中信证券股份有限公司关于天能电池集团股份有限公司

部分募投项目延期的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”、“天能股份”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法规和规范性文件的要求，对天能电池集团股份有限公司部分募投项目延期的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募投项目的概述

（一）募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天能电池集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3173 号），同意公司向社会
公开发行人民币普通股（A 股）股票 11,660 万股，每股发行价格为 41.79 元（人
民币，下同），募集资金总额为 487,271.40 万元，扣减发行费用后实际募集资金净额为 472,973.31 万元，实际到账金额为 475,175.97 万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021
年 1 月 11 日出具了中汇会验〔2021〕0026 号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司已制定了《天能电池集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。同
时，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》《募集资金专户存储五方监管协议》。

截至 2024 年 11 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
单位：万元

序 项目名称 募集资金投 调整后募集 累计投入金 投入进度
号 资额 资金投资额 额 （%）

新型高能量铅蓄电池

1 信息化智能制造产业 32,498.38 32,498.38 32,495.14 99.99
化升级改造项目

2 绿色智能制造技术改 26,162.01 26,162.01 17,199.13 65.74
造建设项目

年产 912 万 KVAh 铅

3 酸蓄电池技术装备升 25,277.43 13,104.94 13,147.72 100.33
级改造项目

4 高能动力锂电池电芯 85,261.56 30,415.88 30,418.02 100.01
及 PACK 项目

5 大容量高可靠性起动 43,370.55 5,162.72 5,162.72 100.00
启停电池建设项目

6 全面数字化支撑平台 31,303.96 7,286.95 3,078.51 42.25
建设项目

7 国家级技术中心创新 15,581.59 1,034.78 1,034.78 100.00
能力提升项目

8 湖州南太湖基地年产 113,517.83 139,305.55 104,419.76 74.96
10GWh 锂电池项目

9 高性能蓄电池二期项 - 39,994.04 36,219.89 90.56
目

10 大锂电研发平台建设 - 14,029.31 0.00 0.00

11 天能钠离子电池试验 - 1,2……
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