公告日期：2023-07-07

关于安徽雪郎生物科技股份有限公司向不特定合格

投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作进展情况报告（第三期）

安徽雪郎生物科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“雪郎生物”、“公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，以及《安徽雪郎生物科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

安信证券作为雪郎生物的辅导机构，已于 2022 年 11 月 4 日向中国证券监督

管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监局”）报送相关辅导备案材料，安

徽证监局于 2022 年 11 月 9 日确认辅导备案受理。安信证券按照辅导计划，对雪

郎生物的接受辅导人员进行了辅导工作。现就第三期的辅导工作情况报告如下：

（一）辅导人员

截至本报告出具之日，安信证券委派郑扬、郑智睿、费春成、冯翔、宋向海、石博文、顾逸舟、牟炳霖组成雪郎生物辅导工作小组，开展辅导工作，其中郑扬为辅导工作小组组长，负责协调辅导过程中的有关事宜，本辅导期内辅导工作小组人员未发生变更。本期辅导人员均为安信证券正式从业人员，均具有证券从业资格，具备法律、会计、证券等必备的专业知识和技能。

担任本期辅导工作的中介机构还包括上海上正恒泰律师事务所和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间为 2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日。

辅导过程中，辅导工作小组通过核查企业资料、查阅公司所处相关行业的有关法律法规、现场访谈、组织中介机构协调会、与公司相关负责人专项沟通等方式，对雪郎生物进行尽职调查，了解公司经营管理、规范运作情况、行业发展状况以及公司经营情况，督促接受辅导人员全面理解相关法律法规、证券市场规范运作的要求，并提出了完善公司治理、加强规范运作等方面的相关建议。

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，安信证券辅导工作小组根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，按照已制定的辅导计划和实施方案，认真对雪郎生物进行了相关辅导。在本阶段的辅导工作中，安信证券会同上海上正恒泰律师事务所和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对雪郎生物继续进行尽职调查，通过发送尽职调查清单、现场开展尽职调查、审阅公司材料等方式，持续核查辅导对象存在的问题，督促公司持续完善内控制度，进一步增强管理层的规范意识，将规范工作落到实处，以确保符合上市要求。具体工作如下：

1、继续开展全面尽职调查工作。中介机构持续开展尽职调查工作，对公司历史沿革、股本变动情况、业务技术、行业发展、同业竞争与关联交易、组织机构及内部控制、财务会计、募集资金运用等方面的具体事项，通过组织公司相关负责人进行专题研究讨论等形式督促公司对尽职调查过程中发现的问题进行规范。

2、召开中介机构协调会及专项问题讨论会。辅导机构通过现场会议、电话会、视频会等会议方式，召集公司及其他中介机构召开中介机构协调会，就可能影响雪郎生物向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的主要问题进行专题讨论，并对解决方式进行提议和布置。

3、核查辅导对象的 2022 年年度报告及相关文件。本辅导期内，中介机构基于前一辅导期的工作进展，对雪郎生物的 2022 年年度报告内容及相关内部决议文件进行了核查，并同时对雪郎生物的公司治理、内部控制、募集资金使用情况等事项进行全面核查。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，安信证券辅导工作小组严格履行了辅导协议，上海上正恒泰律师事务所和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）积极配合开展辅导工作，取得良好效果。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

雪郎生物于 2022 年 2 月通过定向发行股票募集资金 20,458 万元，其中有

6,000 万元拟用于年产 12 万吨 PBS 类生物降解材料项目建设。但受经济环境及

下游市场因素的影响，该项目一直未正式开工。公司于 2022 年 3 月 25 日第三届

董事会第二十七次会议审议通过将部分闲置……
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