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公告日期:2024-07-30
公告编号:2024-038
证券代码:830899 证券简称:粤开证券 主办券商:华泰联合
粤开证券股份有限公司
第四届监事会第八次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
(一)会议召开情况
1.会议召开时间:2024 年 7 月 30 日
2.会议召开地点:广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 23 层会议室
3.会议召开方式:现场会议
4.发出监事会会议通知的时间和方式:2024 年 7 月 19 日以邮件方式发出
5.会议主持人:监事会主席
6.召开情况合法合规性说明:
本次会议的召集、召开及议案审议程序等方面符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
(二)会议出席情况
会议应出席监事 3 人,出席和授权出席监事 3 人。
二、议案审议情况
(一)审议通过《关于公司监事 2023 年履职评价结果的议案》
1.议案内容:
根据《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《粤开证券股份有限公司董事、监事履职评价办法》
公告编号:2024-038
的相关规定,公司监事会对监事 2023 年度履职情况进行了履职考核。本议案包含 3 个子议案,具体包括:
(1) 关于简小方监事 2023 年度履职评价考核等级的议案;
(2) 关于任允文监事 2023 年度履职评价考核等级的议案;
(3) 关于吴玲监事 2023 年度履职评价考核等级的议案。
2. 议案表决结果:
(1)同意 2 票;反对 0 票;弃权 0 票。
(2)同意 2 票;反对 0 票;弃权 0 票。
(3)同意 2 票;反对 0 票;弃权 0 票。
3.回避表决情况
本议案采取分项表决的方式。在对涉及自身的履职评价考核结果进行审议时,相关监事进行了回避表决。
(1)在审议子议案 1:关于简小方监事 2023 年度履职评价考核等级的议案
时,关联监事简小方回避表决;
(2)在审议子议案 2:关于任允文监事2023年度履职评价考核等级的议案时,关联监事任允文回避表决;
(3)在审议子议案 3:关于吴玲监事 2023 年度履职评价考核等级的议案
时,关联监事吴玲回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
(二)审议通过《关于公司 2024 年半年度报告的议案》
1.议案内容:
同意通过《粤开证券股份有限公司 2024 年半年度报告》。详见公司于 2024
年7月30日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台(www.neeq.com.cn)披露的《粤开证券股份有限公司 2024 年半年度报告》(公告编号:2024-041)。
2.议案表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。
3.回避表决情况
无。
本议案无需提交股东大会审议。
(三)审议通过《关于公司 2024 年上半年净资本和流动性等各项风险控制指标
公告编号:2024-038
达标情况的议案》
1.议案内容:
同意通过《公司 2024 年上半年净资本和流动性等各项风险控制指标达标情况》。公司净资本和流动性等各项风险控制指标均符合监管规定。
2.议案表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。
3.回避表决情况
无。
本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
粤开证券股份有限公司第四届监事会第八次会议决议及议案材料。
粤开证券股份有限公司
监事会
2024 年 ……
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