公告日期：2024-07-30

公告编号：2024-040

证券代码：830899 证券简称：粤开证券 主办券商：华泰联合
粤开证券股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会

第十三次会议相关议案的独立意见

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
法律责任。

根据《证券法》《证券公司治理准则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》及《粤开证券股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）等相关规定，我们作为粤开证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真审阅了公司第四届董事会第十三次会议审议的议案，查看了相关会议材料和备查文件，基于自身的专业素养和履职要求，就公司下述议案发表独立意见：

一、关于公司董事 2023 年履职评价结果的议案

根据《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《粤开证券股份有限公司董事、监事履职评价办法》的相关规定，公司董事会薪酬与提名委员会对董事 2023 年度履职情况进行了履职考核。

我们查阅了 2023 年度公司董事的履职情况考核结果，认为本次履职评价考核符合法律法规及公司内部管理规定的要求，考核程序合法合规，考核结果反映了公司董事履职的客观情况，我们同意通过关于公司董事 2023 年履职评价结果的议案。

二、关于修订《粤开证券股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法》的议案

为落实公司经营业绩考核目标，进一步完善和规范高级管理人员绩效考核管理，构建对标市场、科学合理、工效联动的考核机制，结合公司目前考核体系运作情况及业务发展实际，公司拟修订《粤开证券股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法》。
我们认为，上述制度修订，有利于进一步优化公司经营管理层的考核计分体系和考

公告编号：2024-040

核程序，明确经营管理层权责，敦促经营管理层勤勉履职，为公司发展作出长足贡献。因此，我们同意通过关于修订《粤开证券股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法》的议案。

三、关于公司经营管理层 2024 年度经营目标责任书的议案

根据《粤开证券股份有限公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法》相关规定，结合公司发展的要求，结合公司 2024 年度预算目标，公司拟定了 2024 年度经营管理层的经营目标责任书，并提交董事会审议。

我们认为，公司经营管理层 2024 年度经营目标责任书立足于公司年度总体预算目
标和经营发展实际需求，考核指标设置合理合规，有利于敦促经营管理层勤勉履职，激发经营管理层的活力，因此，我们同意通过关于公司经营管理层 2024 年度经营目标责任书的议案。

以下无正文。

粤开证券股份有限公司
独立董事：郑德珵、段亚林、罗党论
2024 年 7 月 30 日

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