公告日期：2024-04-26

国投证券股份有限公司

关于重庆聚融实业（集团）股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“主办券商”）作为重庆聚融实业（集团）股份有限公司（以下简称“聚融集团”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

公司于 2022 年 11 月 15 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第八次会议，会议审议通过《关于<重庆聚融建设（集团）股份有限公司股票定
向发行说明书>》的议案。2022 年 12 月 2 日，公司召开 2022 年第三次临时股东
大会，审议并通过了本次股票定向发行相关议案。2023 年 1 月 10 日，全国中小
企业股份转让系统有限责任公司向公司出具了《关于对重庆聚融建设（集团）股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2023]70 号）。本次股票发行新增股份 2,000,000 股，股票发行价格为人民币 6.00 元/股，募集资金总额为人民币12,000,000.00 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次定向发行进行了验资，出具了编号为“XYZH/2023CQAA2B0003”的《重庆聚融建设（集团）
股份有限公司定向发行验资报告》。本次发行新增股份于 2023 年 3 月 15 日起在
全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

经主办券商核查，为了规范募集资金的管理和使用、保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审

批程序,以保证专款专用。2023 年 2 月 16 日，公司与主办券商、中国农业银行股
份有限公司重庆忠县支行签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。公司已为本次发行设立专项账户，账户信息如下：

开户行：中国农业银行股份有限公司重庆忠县支行

账户名称：重庆聚融实业（集团）股份有限公司

账号：31450101040024177

该募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。截至 2023 年 1
月 19 日，本次发行认购对象已将认购资金人民币 12,000,000.00 元汇入公司募集资金专项账户。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，对募集
资金实行严格管理，对相关资金按《重庆聚融建设（集团）股份有限公司股票定向发行说明书》中规定的用途进行规划，不存在将募集资金用于规定用途以外的情形。

鉴于本次股票发行募集资金已经按照募集资金用途基本使用完毕，公司于
2024 年 4 月 9 日办理完成募集资金专项账户的注销手续，并于同日披露《重庆
聚融实业（集团）股份有限公司关于募集资金使用完毕并注销募集资金专户的公告》（2024-001）。

三、募集资金实际使用情况

经主办券商核查，募集资金的计划用途为补充流动资金，截至 2023 年 12 月
31 日，公司本次发行募集资金具体情况如下：

项目 金额（人民币元）

一、募集资金总额 12,000,000.00

加：存款利息 13,174.08

合计 12,013,174.08

二、使用募集资金总额 12,012,336.34

其中：支付供应商原材料款项 12,011,928.94

支付手续费 407.40

三、募集资金余额 837……
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