公告日期：2024-08-19

南京上元堂医药股份有限公司

股票定向发行说明书

住所：南京市江宁区东山街道宏运大道 2199 号山

水方舟雅苑 29 幢

2024 年 8 月 19 日

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、 关于本次发行无需提供中介机构专项意见的说明......5
二、 基本信息......5
三、 发行计划......32
四、 本次定向发行对申请人的影响......53
五、 本次发行相关协议的内容摘要......57
六、 中介机构信息......59
七、 有关声明......61
八、 备查文件......63

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、发行人、上元堂 指 南京上元堂医药股份有限公司

上元堂中医门诊 指 南京江宁上元堂中医门诊部有限公司

上元堂沉香文化 指 南京上元堂沉香文化发展有限公司

上元堂沉香生物 指 南京上元堂沉香生物科技有限公司

南京香缘 指 南京香缘投资管理合伙企业（有限合伙）

英文“Online to Offline”缩写，指通过互联
O2O 指 网营销手段，将线上流量转换为线下门店消费的
线上线下结合的网络零售模式

B2C 指 英文“Business to Customer”缩写，指企业直
接面向消费者销售产品和服务的网络零售模式

全国股份转让系统、全国股转公司、 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
全国股转系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

会计师事务所 指 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）

主办券商、财通证券 指 财通证券股份有限公司

定向发行说明书 指 南京上元堂医药股份有限公司股票定向发行说
明书

本次定向发行、本次股票发行 指 南京上元堂医药股份有限公司定向发行股票

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
理办法》

定向发行认购协议 指 南京上元堂医药股份有限公司与认购对象签署
的附生效条件的股份认购协议

股东大会 指 南京上元堂医药股份有限公司股东大会

董事会 指 南京上元堂医药股份有限公司董事会

监事会 指 南京上元堂医药股份有限公司监事会

三会议事规则 指 《股东大会议事规则》《董事会议事规则……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。